Secure AML Services


Servicios de consultoría integral PLA&FT

productos-applisig-enterprise-edition De acuerdo a la Ley No. 28306 y su Reglamento (D.S. Nº 018-2006-JUS los sujetos obligados a informar a la UIF-Perú / SBS, tienen la obligación de implementar un sistema de Prevención del Lavado de Activos y/o del Financiamiento de Terrorismo. La legislación es bastante similar en los otros países subscritos al GAFI, lo cual nos permite extender nuestros servicios a nivel internacional.

Esto lleva las siguientes obligaciones a los Sujetos Obligados:

  1. Contar con un Oficial de Cumplimiento.
  2. Mantener un Registro de operaciones significativas (ROP).
  3. Contar con un Código de Conducta y un Manual de PLA/FT.
  4. Implementar políticas y procedimientos de debida diligencia hacia sus Clientes, Proveedores, Directores y Empleados.
  5. Actividades formativas al personal.
  6. El Reporte de Operaciones Sospechosas a la UIF-Perú/SBS, entre otras.

El incumplimiento de una o más de las obligaciones previstas en la normativa legal vigente, tiene como consecuencia, según la gravedad del caso, las sanciones que señala el Reglamento de Infracciones y Sanciones correspondiente.

Asimismo, conforme a la normativa legal vigente, aplicable a los sujetos obligados a informar, bajo supervisión de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP - SBS (Bancos, Financieras, Compañías de Seguros, etc.) éstos tienen la obligación de solicitar a sus Clientes, que son sujetos obligados del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, una declaración jurada en la cual se señale que cuentan con un Oficial de Cumplimiento, registrado ante la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú de la SBS.

En tal sentido, con la finalidad de minimizar el riesgo de cumplimiento podemos brindar a nuestros Clientes los siguientes servicios de consultoría, ejecutados por expertos en la materia de PLA&FT y TI:

1.- CONSULTORIA E IMPLEMENTACION DEL SISTEMA PLA/FT:

Esta consultoría comprenderían las actividades inherentes a la implementación y adecuación del Sistema PLA/FT en la Empresa, tales como:

  • Formación al Oficial de Cumplimiento en sus obligaciones, funciones y responsabilidades.
  • Personalización del Código de Conducta y Manual PLA/FT.
  • Implementación de los procedimientos de debida diligencia a los empleados de la empresa (incluye diseño de formularios).
  • Formación al personal sobre sus responsabilidades y obligaciones.
  • Diseño del programa de Inducción PLA/FT para el personal.
  • Implementación de los procedimientos de debida diligencia a los clientes (incluye diseño de formularios).
  • Definición de los Segmentos de Riesgo PLA/FT de los clientes de la empresa.
  • Asesoramiento para la obtención del Registro de Operaciones (ROP) a partir de los aplicativos implantados en la empresa; así como su conservación y disponibilidad.
  • Implementación del Registro de Operaciones Inusuales.
  • Análisis de los umbrales del ROP.
  • Asesoramiento para la implementación del procedimiento de filtrado de Clientes sobre bases de datos negativas (OFAC/UN).

2.- CONSULTORIA PERMANENTE DEL SISTEMA PLA/FT:

Esta consultoría comprendería las actividades que se debe realizar de forma permanente para un adecuado funcionamiento de su Sistema PLA/FT, de forma que minimice su riesgo normativo, tales como:

  • Asesoramiento permanente al Oficial de Cumplimiento sobre sus labores de debida diligencia.
  • Actualización Normativa y sobre requerimientos del Supervisor.
  • Actualización de manuales y/o procedimientos por cambios en la normativa.
  • Verificación de la aplicación de los procedimientos de debida diligencia hacia sus clientes y personal.
  • Verificación del Registro de Operaciones.
  • Filtrado de clientes incluidos en el ROP.
  • Monitoreo de Operaciones de Clientes sobre la base del ROP.
  • Absolución de consultas sobre PLA/FT.
  • Seguimiento sobre obligaciones del Sistema PLA/FT y/u Oficial de Cumplimiento.
  • Asesoramiento sobre Operaciones Inusuales y/o Sospechosas.
  • Actualización de señales de alertas y tipologías presentadas.
  • Capacitación sobre tipologías y consultas de casuística que se presenten.
  • Asesoramiento sobre los informes del Oficial de Cumplimiento y otros a remitir a la UIF-Perú/SBS o al Supervisor.
  • Asesoramiento sobre requerimientos de información de Autoridades o de presentación ante estas.
  • Asesoramiento sobre variaciones en la persona designada o ausencia del Oficial de Cumplimiento.

3.- OTROS SERVICIOS OFRECIDOS:

  • Instalación de la licencia de uso de SECURE AML en los servidores de nuestro Cliente.
  • Versión Corporativa de SECURE AML, para las empresas de un mismo Grupo Empresarial y para Asociaciones de empresas, permitiendo una gestión centralizada.
  • Opción de Servicio Cloud o SaaS (Software as a Service) que nos permite brindar servicio de hosting del servidor y de renta (alquiler) de la licencia de SECURE AML, la cual residiría en nuestro Data Center.
  • Implementación de SECURE AML.
  • Adaptación de SECURE AML de acuerdo a las necesidades y particularidades de nuestros Clientes, totalmente integrado a los procesos estándares de nuestra solución.
  • Servicio de mantenimiento anual de SECURE AML para actualizar las nuevas versiones y brindar soporte a los usuarios capacitados en el uso de nuestra solución.
  • Servicios de apoyo, outsourcing y consultoría en PLA&FT y TI.
  • Formación y sensibilización a su personal.
  • Sintonización (tunning) de los diversos escenarios para evitar falsos positivos.
  • Outsourcing de Analistas de Cumplimiento.
  • Servicios de Business Analytics.
  • Cursos y servicio de capacitación vía Web (eLearning).

También ofrecemos un Modulo especial orientado a sus proveedores, que permite minimizar el riesgo de contaminación PLA&FT con este colectivo de importancia para su Empresa, por razones de imagen y reputacionales, aunque no sea sujeto obligado. Este modulo no solo se centra en la empresa proveedora, si no también evalúa a sus propietarios, plana gerencial, personal clave que toma decisiones, su historial y reputación empresarial, vínculos políticos, etc.


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De acuerdo a la Ley No. 28306 y su Reglamento (D.S. Nº 018-2006-JUS los sujetos obligados a informar a la UIF-Perú / SBS, tienen la obligación de implementar un sistema de Prevención del Lavado de Activos y/o del Financiamiento de Terrorismo.

Secure AML
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Sistema inteligente para la detección y análisis de operaciones para la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo (PLA&FT) en todo tipo de sujeto obligado.

Dirección: Las Frambuesas 261
Urb. La Fontana, La Molina, Lima 12, Perú
Teléfonos: 434-1618, 436-3951, 435-3422
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